Finanzinstitute stehen unter strengsten regulatorischen Vorgaben: Geldwäschereigesetz, FINMA-Rundschreiben, EBA-Guidelines und internationale Sanktionslisten verlangen klare Nachweise über die Integrität von Mitarbeitenden. Besonders Schlüsselrollen in Compliance, Treasury, Trading, Risk, Operations und Kundendatenzugriff erfordern umfassende Prüfungen.
AML-Checks, PEP-Analysen und Sanktionslistenabgleiche gehören heute zu den wichtigsten Instrumenten, um Risiken wie Interessenkonflikte, illegale Finanzaktivitäten oder Reputationsschäden zu verhindern. Unternehmen, die solche Prüfungen nicht in ihre HR-Prozesse integrieren, laufen Gefahr, aufsichtsrechtliche Beanstandungen oder sogar Sanktionen zu erhalten.
Validato bietet ein Screening-Modell, das AML-, PEP-, Sanktions- und Integrity-Checks mit globalen Datenquellen verknüpft. Die Reports sind auditfähig, DSGVO-/EU-konform und lassen sich direkt in bestehende HR- und Compliance-Workflows integrieren. Dadurch entsteht eine konsistente Sicherheitslinie zwischen HR, Legal und Compliance.
Viele Banken und Versicherer berichten, dass Screening- und Re-Screening-Prozesse ihre Kontrollqualität erhöht, interne Risiken reduziert und regulatorische Auflagen effizienter erfüllt haben. Die Kombination aus Technologie, Analystenvalidierung und globalen Datenquellen schafft eine robuste Grundlage für sichere Personalentscheidungen.
AML-Checks, PEP-Analysen und Sanktionslistenabgleiche gehören heute zu den wichtigsten Instrumenten, um Risiken wie Interessenkonflikte, illegale Finanzaktivitäten oder Reputationsschäden zu verhindern. Unternehmen, die solche Prüfungen nicht in ihre HR-Prozesse integrieren, laufen Gefahr, aufsichtsrechtliche Beanstandungen oder sogar Sanktionen zu erhalten.
Validato bietet ein Screening-Modell, das AML-, PEP-, Sanktions- und Integrity-Checks mit globalen Datenquellen verknüpft. Die Reports sind auditfähig, DSGVO-/EU-konform und lassen sich direkt in bestehende HR- und Compliance-Workflows integrieren. Dadurch entsteht eine konsistente Sicherheitslinie zwischen HR, Legal und Compliance.
Viele Banken und Versicherer berichten, dass Screening- und Re-Screening-Prozesse ihre Kontrollqualität erhöht, interne Risiken reduziert und regulatorische Auflagen effizienter erfüllt haben. Die Kombination aus Technologie, Analystenvalidierung und globalen Datenquellen schafft eine robuste Grundlage für sichere Personalentscheidungen.
