Honorar-Finanzanlagenberater brauchen eine Erlaubnis, für die sie u. a. Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen müssen. Als Berater des Anlegers müssen sie unabhängig von den Produktgebern sein. Eine gleichzeitige Tätigkeit als Vermittler und Berater ist ab 1. August 2014 nicht mehr möglich.
Ein Merkblatt der IHK informiert ausführlich zu den Anforderungen. Es ist abrufbar icryx: jof.cdemopuuxu.xkm.rg (Nae.-Ra. 234738).